鹏华中证光伏产业来去型怒放式指数    证券投资基金更新的       招募说明书   基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司   基金托管东谈主：申万宏源证券有限公司                       病笃辅导    本基金经 2021 年 1 月 26 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华中证光伏 产业来去型怒放式指数证券投资基金注册的批复》注册，进行召募。根据关系法律法例， 本基金基金合同已于 2021 年 2 月 22 日矜重见效，基金管理东谈主于该日起矜重脱手对基金财 产进走时作管理。    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容着实、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前程作 出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证光伏产业指数，标的指数关系信息如下：    同中证全指指数的样本空间。    （1）对样本空间内证券按照畴前一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后    （2）对样本空间内剩余证券，将主营业务触及光伏产业链上、中、下贱的上市公司证 券手脚待选样本，业务范围包括但不限于硅片、多晶硅、电板片、电缆、光伏玻璃、电板 组件、逆变器、光伏支架和光伏电站等；    （3）在上述待选样本中，按照畴前一年日均总市值由高到低排行，考取排行靠前的 本权重不进取 10%。 www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资东谈主在投 老本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分谈判自身的风险承受材干，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险偏执他风险等。本基金专有风险包括：标的指数回 报与股票市集平均陈述偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合陈述与标的指数 陈述偏离的风险、标的指数变更的风险、追踪过失适度未达约定办法的风险、指数编制机 构住手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级市集来去价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计谬误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败 的风险、基金份额赎回对价的变现风险等。本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益 高于货币市集基金、债券型基金、混杂型基金。同期本基金为来去型怒放式指数基金，具 有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。    基金的过往功绩并不预示其将来进展，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对 本基金进展的保证。    本基金为来去型怒放式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券来去所上市。投资 者投老本基金时需具有深圳证券账户，但需细心，使用深圳证券来去所基金账户只可进行 基金的现款认购和二级市集来去，如投资者需要使用本基金标的指数成份股或备选成份股 中的深圳证券来去所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券 来去所 A 股账户；如投资者需要使用本基金标的指数成份股或备选成份股中的上海证券交 易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券来去所 A 股账户。    基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者餍足”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投老本基金前应负责阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金居品而已纲目。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 09 日，关联财务数据和净值进展截止日 为 2024 年 09 月 30 日 (未经审计)。                      目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 关系服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的见效 第七部分 基金份额折算与变更登记 第八部分 基金份额的上市来去 第九部分 基金份额的申购与赎回 第十部分 基金的投资 第十一部分 基金的功绩 第十二部分 基金的财产 第十三部分 基金资产的估值 第十四部分 基金的收益分派 第十五部分 基金的用度与税收 第十六部分 基金的管帐与审计 第十七部分 基金的信息走漏 第十八部分 风险揭示 第十九部分 基金的隔断与计帐 第二十部分 基金合同的内容摘抄 第二十一部分 基金托管左券的内容摘抄 第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十三部分 其他应走漏事项 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十五部分 备查文献                  第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息走漏管理办法》（以下简称《信息走漏办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动 性风险管理规则》（以下简称《流动性风险管理规则》）、《公开召募证券投资基金运作 指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）等关联法律法例的规则， 以及《鹏华中证光伏产业来去型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合 同）的约定编写。   本招募说明书证明了鹏华中证光伏产业来去型怒放式指数证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）的投资办法、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的必要 事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性陈述或者环节遗漏，并对 其着实性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的而已苦求 召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他关联规则享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详实查阅基金合同。                  第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用校正和补充 怒放式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用校正和补充 金招募说明书》偏执更新 额发售公告》 公告书》 释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其时常作念出的 校正 赎回实施笃定》界说的“来去型怒放式指数基金”，简称“ETF” 简称办法 ETF），邃密追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，采纳怒放 式运作方式的基金，简称“蚁合基金” 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 内证券期货投资管理办法》及关系法律法例规则，经中国证监会批准，使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外 机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、转托管等业务 务经验并与基金管理东谈主订立了基金销售服务左券，办理基金销售业务的机构，包括发售代 理机构和申购赎回代理券商 东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 资基金登记结算业求实施笃定》以及关系业务王法界说的基金份额登记、存管、过户、清 算和结算业务，具体内容包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业 务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非来去过 户等 接受鹏华基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券 登记结算有限使命公司 金份额余额偏执变动情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐述的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 司、销售机构的关系业务王法和规则及颁布机关对其时常作念出的校正 金份额的步履 要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规则的赎回对价的步履 件 合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应获取的现款 差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计 额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计，并通过深圳证券来去所发布的基金 份额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例治疗基金份额总额及基金份额净值的步履 额之日 值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日重新 诡计） 收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日 重新诡计） 额销售机构的操作 息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 其他资产的价值总和 份额净值的过程 息走漏办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子走漏网站）等绪论 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购与银行如期进款（含 左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公斥地行股票、 出借期限在 10 个往未来以上的出借证券、资产维持证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让 或来去的债券等 金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期送还所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 居品而已纲目》偏执更新                         第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况            出资东谈主称号                   出资额（万元）      出资比例         国信证券股份有限公司                     7,500     50%   意大利欧利盛老本资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）    深圳市北融信投资发展有限公司                       150      1%              总   计                     15,000   100%   二、主要东谈主员情况   张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副秘书、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委秘书、董事长。自 2024 年 4 月脱手担任鹏华基金管理有限公 司董事长。   邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限 公司董事。   杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、资产管理与机构行状部总裁。自 2019 年 8 月脱手担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,管帐学硕士，高等管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为本领有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理服务，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席践诺官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）海外践诺委员会委员、意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资有打算部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席践诺 官、欧利盛老本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席践诺官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席践诺官。现任意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月脱手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业管制部、圣保罗资产管理企业管控部。历任欧利盛老本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年    张元先生,独处董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区做事、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室做事、副处长、处长、副主任，中央金融服务委员会研究室主任，中国银监会 政策法例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限使命公司董事长兼党委秘书；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限使命公司监事长兼党委副秘书。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,独处董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，款式触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司践诺合伙东谈主。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,独处董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高等合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼践诺董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司践诺董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司践诺董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月脱手担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融行状部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合交易银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 践诺委员会成员。现 任意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月脱手担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 行状部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月脱手担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉祥保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规 司理、高等合规官、总司理助理、首席合规群众、副总司理，现任监察稽核部总司理。自    邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理 有限公司董事。    高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、守护长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生,守护长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事教师部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司守护长。    韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度斥地银行资金局主任科员， 寰宇社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。    梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究服务；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任海外业务部总司理。    李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国修复银行河南省分行海外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。    刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司筹商 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席市集官、机构剖判部总司理。    闫冬先生,国籍中国,理学硕士,14 年证券从业造就。曾任招商期货有限公司资产管理 部投资司理；2018 年 5 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任量化及繁衍品投资部基金经 理。2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华信息分级基金司理，2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华酒分级基金司理，2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华环保分级基金司理， 任鹏华银行分级基金司理，2019 年 11 月至 2020 年 12 月担任鹏华资源分级基金司理， 理，2021 年 01 月担任鹏华资源基金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华银行基金 司理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华酒基金司理，2021 年 01 月担任鹏华中证环保 产业指数（LOF）基金司理，2021 年 02 月担任光伏产业基金司理，2021 年 02 月担任化工 ETF 基金司理，2021 年 03 月担任有色 50 基金司理，2021 年 04 月担任低碳 ETF 基金经 理，2021 年 06 月至 2022 年 08 月担任车联网基金司理，2021 年 07 月担任鹏华中证内地低 碳经济主题 ETF 蚁合基金司理，2021 年 12 月担任鹏华科技龙头指数（LOF）基金司理， 证钢铁行业指数（LOF）基金司理，2023 年 04 月担任油气 ETF 基金司理，2024 年 05 月担 任鹏华国证石油自然气 ETF 蚁合基金司理，2024 年 07 月担任鹏华科创板新动力 ETF 基金 司理，2024 年 09 月担任鹏华国证有色金属行业 ETF 发起式蚁合基金司理，2024 年 10 月担 任鹏华中证光伏产业 ETF 发起式蚁合基金司理，闫冬具备基金从业经验。   本基金基金司理管理的其他基金情况：  本基金历任的基金司理：  无。  邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。  高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。  韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。  梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任海外业务部总司理。  闫念念倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。  郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。  三、基金管理东谈主的职责 为；  四、基金管理东谈主的承诺 法》、《信息走漏办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全里面适度轨制，采选有用措 施，防卫犯警步履的发生。  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不刚正地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）法律法例以及中国证监会辞让的其他步履。 法例及行业表率，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违纪商酌；  （2）违背法律法例、基金合同或托管左券；  （3）专诚毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的而已中公私分明；  （5）拒却、热闹、胁制或严重影响中国证监会照章监管；  （6）随意株连、花费权柄；  （7）泄露在职职期间洞悉的关联证券、基金的交易机要、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资打算等信息；  （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或曲折进行其他股票投资；  （9）协助、接受托福或以其他任何神志为其他组织或个东谈主进行证券来去；  （10）违背证券来去所业务王法，利用对敲、倒仓等监犯技巧主管市集价钱，搅扰市 场次第；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息走漏和告白中专诚含有装假、误导、诈骗成份；  （13）以不正派技巧谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其他法律、行政法例辞让的步履。  （1）依照关联法律法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄露在职职期间洞悉的关联证券、基金的交易机要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资打算等信息；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来去偏执他行动。  五、基金管理东谈主的里面适度轨制  基金管理东谈主的里面适度恪守以下原则：  （1）健全性原则：里面适度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个材干；  （2）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控步履，防卫内适度度 的有用践诺；  （3）独处性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的商酌管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 以合理的适度成本达到最好的里面适度成果。  （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内适度度应当顺应国度法律、法例、规章和各项规 定；  （2）全面性原则：里面适度轨制应当涵盖基金管理东谈主商酌管理的各个材干，不得留有 轨制上的空缺或过错；  （3）审慎性原则：制定里面适度轨制应当以审慎商酌、防护和化解风险为起点；  （4）当令性原则：里面适度轨制的制定应当跟着关联法律法例的治疗和基金管理东谈主经 营策略、商酌方针、商酌理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设合规与风险适度委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险适度策略和控 制政策、和洽突发环节风险等事项；  （2）公司守护长负责对基金管理东谈主各业务材干正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核服务，并可向董事会和中国证监会径直陈述；  （3）公司商酌管理层、守护长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对种种 风险赐与充分的评估和防护，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、辩论，并实时采 取防护和适度措施；  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过如期 或不如期查验里面适度轨制的践诺情况，促使公司各项商酌管理行动的表率运行；  （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主举座层面进行多维度风险分析；  （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时陈述的义务；  （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险适度”的理念，公司每个职工均负有一 线风险适度职责，负责把公司的风险适度理念和措施落实到每一个业务材干当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行陈述、反馈的义务。  （1）公司通过不竭健全法东谈主治理结构，充分阐扬独处董事和监事会的监督职能，力图 从源流上根毫不正派关联来去、利益输送和里面东谈主适度好意思瞻念的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益；   （2）管理层安然诞生了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险防护意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险紧闭链接到公司各个部门、各个岗亭和各个材干；   （3）公司依据自身商酌特色建立了包括岗亭自控、关系部门和岗亭之间相互监督制 衡、守护长和监察稽核部监督的、权责救济、严实有用的三谈内控防地；   （4）建立并不竭完善里面适度体系及里面适度轨制：自成立来，公司不竭完善内控组 织架构、适度步履、适度措施以及适度职责，建立健全里面适度体系。通过不竭地对里面 适度轨制进行校正和更新，公司的里面适度轨制不竭走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息走漏轨制、监察稽核轨制、信息本领管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭建树、岗亭职责、操作经过手册在内的业务经过、规章等，从基本管理轨制和 业务经过上进行风险适度；   （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭建树上采选了严格的分离制 度，达成了基金投资与来去、来去与计帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭建树上减少和防护操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭使命制：公司通过健全岗亭使命制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理使命；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、陈述、适度以及监督步履， 并经过顺应的适度经过，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作关联的风险，通过光显的陈述渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、适度，使部门和管理层即时掌握风险气象并实时、快速作出风险适度决策；   （9）建立自动化监督适度系统：公司启用了恒生来去系统以及自行斥地的投资目的监 控系统等诡计机扶助适度系统，对投资比例限制、“辞让买入股票名单”、交叉来去等方面 进行电子化适度，有用地防卫了运魄力险和操守风险；   （10）不竭强化投资法式，严格实施股票库轨制：公司不竭强化投资法式，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、辞让和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 防卫，扫数股票投资必须完全从股票库中遴聘。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对 各基金驯服基金合同的情况进行评估，防护契约风险。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑持里面适度轨制是本公司董事会及管理层的责 任；   （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面适度的走漏着实、准确；   （3）本基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展不竭完善里面适度体系和里面适度制 度。                       第四部分 基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：申万宏源证券有限公司   住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号恒奥中心 B 座   公司成立日历：2015 年 01 月 16 日   注册老本：5350000.00 万东谈主民币   法定代表东谈主：张剑   基金托管业务批准文号：《对于核准申万宏源证券有限公司证券投资基金托管经验的 批复》（证监许可（2019）1165 号）   托管部门信息走漏磋商东谈主：陈琦   传真：010-88085221   客服电话：010-88013567   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）基金托管业务由托管中心（一 级部门）具体负责。基金托管业务团队由托管中心下设估值核算部、资金监督部、运营支 持部、营销服务部四个二级部门共同组成。申万宏源证券领有一支多元共融的基金托管专 业东谈主才队伍，共计 62 东谈主。关系从业东谈主员均为业务造就丰富、专科材干强、素养高的业务精 英。业务东谈主员在恒久的业务服务中，积贮了丰富的业务处理造就，擅所长理种种个性化需 乞降复杂业务；运营维持东谈主员具备金融、管帐、法律、信息本领等专科学历和服务布景， 可详尽处罚基金运营过程中的种种复合型问题。扫数这个词托管业务团队不仅在业务领域具有专 业业务水平，还具有横向详尽的业务把控材干，八成拖拉应酬托管业务中种种专科问题。   夏涛先生，申万宏源证券托管中心总司理，中央财经大学管帐学硕士，自 2008 年 9 月 起供职于宏源证券股份有限公司（以下简称宏源证券，2015 年并入申万宏源证券）、申万 宏源集团股份有限公司（以下简称申万宏源集团）、申银万国投资有限公司（以下简称申 银万国投资），历任宏源证券零卖服务总部总司理助理、宏源证券营销服务部总司理助 理、宏源证券营销服务部副总司理、宏源证券湛江东谈主民大路中营业部负责东谈主、宏源证券大 连金马路证券营业部总司理、申万宏源集团投资管理部副总司理（主理服务）、申万宏源 集团投资管理部总司理、申万宏源证券天津分公司总司理、申万宏源证券策略打算总部总 司理、申银万国投资总司理、申万宏源证券博士后服务站副站长。自 2023 年 11 月中旬起 担任申万宏源证券托管中心总司理，负责基金托管业务。   （三）证券投资基金托管情况   申万宏源证券于 2019 年 7 月获取中国证监会行政许可《对于核准申万宏源证券有限公 司证券投资基金托管经验的批复》（证监许可（2019）1165 号），取得证券投资基金托管 经验。申万宏源证券严格驯服国度法律法例、监管机构及自律组织的关系规则，在健全的 内控体系下，依靠业务团队丰富的造就、表率的管理运作模式、先进安全的业务系统，切 实履行基金托管东谈主职责，保障基金资产安全。   （四）托管业务的里面适度轨制   保证基金托管业务的运作，严格驯服国度关联法律法例和行业监管王法及公司轨制， 履行基金托管东谈主职责；防护和化解业务商酌风险，保证托管资产的安全、无缺；防卫基金 份额持有东谈主的权益；保障业务安全、有用、安妥运行。 约；监督制约应浸透到业务决策、践诺、监督的全过程，秘密扫数关系部门和东谈主员。 对各项商酌管理行动的交叉查验和适度，同期兼顾运营效率。 跟着情况的变化实时加以治疗。   根据《基金法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司里面适度指引》、《证券 投资基金托管业务管理办法》等法律法例、部门规章、行业自律王法，申万宏源证券建立 科学合理、适度严实、运行高效的里面适度和风险管理体系，确保基金托管业务表率、安 全、高效运行。   建立健全了以《申万宏源证券有限公司基金托管业务管理办法》为中枢以及关系配套 王法等在内的基金托管业务里面适度轨制体系，涵盖基金管帐核算、基金计帐、信息披 露、里面稽核监控、内控与风险管理、信息系统管理、从业东谈主员管理、守密与档案管理、 救急处理、阻难墙管理等托管职责履行，并根据法律法例变化，谀媚公司践诺，进行动态 校正和完善。   在申万宏源证券风险管理体系下，建立健全基金托管业务的全面风险管理体系，秘密 基金托管业务各风险类型、业务经过以及一皆客户。建立健全风险管理的配套轨制、组织 架构、本领系统、目的体系、专科队伍、应酬机制和文化。建立多档次、多维度的适度体 系，并动态治疗。在申万宏源证券举座管理体系下，建立健全授权管理体系，并严格执 行。建立健全风险管理信息汇集机制，全面、系统的识别、分析可能濒临的风险偏执来 源、特征、触发条件和潜在影响等要素，并分类管理。建立健全救急处理机制，明确责 任、表率步履，并络续改进。  托管业务里面适度的主要措施包括：岗亭阻难机制、承办复核机制、系统权限管理机 制、东谈主员培训机制、合同分级审查和审批机制、动态治疗轨制机制、合规查验机制、系统 功能和经过测试机制、救急演练机制、备份机制、独处的数据获取机制、系统运行故障预 警机制、严格的准入机制、投资监督机制、基金管理东谈主信用风险管理机制和基金管理东谈主违 约处理机制等。  （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和步履  基金托管东谈主依照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》和关联法例、 基金合同及关系左券的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律法例以及基 金合同、左券等规则，对基金管理东谈主运作基金的投资组合的投资比例、投资范围、基金资 产净值的诡计、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、基金管理东谈主发送的投资指示、 关系信息走漏等步履的正当性、合规性进行监督和核查。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管左券或关联基金法 律法例规则的步履，应实时向基金管理东谈主发出版面文书限期纠正，基金管理东谈主收到文书后 应实时查对，并以书面神志对基金托管东谈主发出回函阐述，基金托管东谈主有权随时对文书县项 进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主根据具体情况实时陈述中国证监会。  通过本领或非本领技巧发现基金管理东谈主有环节违纪步履，有权立即陈述中国证监会同 时电话或书面文书管理东谈主进行解释或举证，并限期纠正。                 第五部分 关系服务机构  一、基金份额销售机构  具体名单详见基金管理东谈主官方网站。  基金管理东谈主可根据关联法律法例要求，根据实情，遴聘其他顺应要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。  包括具有经纪业务经验及深圳证券来去所会员经验的扫数证券公司。  二、登记机构  称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   磋商电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   负责东谈主：丁志勇   三、出具法律概念书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   办公室地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   磋商电话：021-31358666   传真：021-31358666   磋商东谈主：陈颖华   承办讼师：清晨、陈颖华   四、管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所（非凡鄙俗合伙）   住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   法定代表东谈主：邹俊   办公室地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   磋商电话：(0755)25471000   传真：(0755)82668930   磋商东谈主：蔡正轩   承办管帐师：吴钟鸣、黄倾媛                第六部分 基金的召募与基金合同的见效   一、基金的召募与基金合同的见效   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他关联法律法例，以及基金合同的规则，经 中国证监会 2021 年 1 月 26 日证监许可2021216 号文准予召募注册。   本基金基金合同已于 2021 年 2 月 22 日矜重见效。   二、召募对象   顺应法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   三、基金运作方式和类型   来去型怒放式，股票型基金   四、基金的存续期间   不如期   五、刊行蚁合基金或增设新的份额类别   在不违背法律法例及对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东谈主 可根据基金发展需要，召募并管理以本基金为办法 ETF 的一只或多只蚁合基金，或为本基 金增设新的份额类别，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   《基金合同》见效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期陈述中赐与走漏；一语气 50 个服务 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当隔断《基金合同》，不消召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。              第七部分 基金份额折算与变更登记   基金合同见效后，为了更好的追踪标的指数和提高来去便利，本基金不错进行份额折 算。   一、基金份额折算的时期   基金管理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息走漏办法》的关联规则公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份额的变更 登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额数额将发 生治疗，但治疗后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无骨子性影响（除因余数处理而产生的损益外）， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基 金份额享有权利并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               第八部分 基金份额的上市来去   一、基金份额上市   基金合同见效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券来去所证券投资基 金上市王法》，向深圳证券来去所苦求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东谈主应与深圳证券来去所订立上市左券书。基金份额获准在 深圳证券来去所上市的，基金管理东谈主应按照关系规则发布基金上市来去公告书。   二、基金份额的上市来去   本基金于 2021 年 3 月 11 日脱手在深圳证券来去所上市来去。   基金份额在深圳证券来去所的上市来去需恪守《深圳证券来去所来去王法》、《深圳 证券来去所证券投资基金上市王法》、《深圳证券来去所证券投资基金来去和申购赎回实 施笃定》等关联规则。   三、上市来去的停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市按照《深圳证券来去所证券 投资基金上市王法》的关系规则践诺。   当本基金发生深圳证券来去所关系规则所规则的因不再具备上市条件而应当隔断上市 的情形时，本基金可由来去型怒放式指数证券投资基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金转型并隔断上市后，对于本基 金场内份额的处理王法由基金管理东谈主提前制定并公告。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，则基金管理东谈主将本着维 护基金份额持有东谈主正当权益的原则，履行顺应的步履后与该指数基金合并或者考取其他合 适的指数手脚标的指数。   四、基金份额参考净值的诡计与公告   基金管理东谈主或者基金管理东谈主托福其他机构在关系证券来去所开市后根据申购赎回清单 和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计基金份额参考净值（IOPV）并通过深圳证券交 易所发布，供投资东谈主来去、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中 不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中辞让用现款替代 成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回 单元对应的基金份额。 基金管理东谈主托福的其他机构治疗关联基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应调 整。  五、关系法律法例、中国证监会及深圳证券来去所对基金上市来去的王法等关系规则 内容进行治疗的，本基金合同相应赐与修改，并按照新规则践诺，且此项修改不消召开基 金份额持有东谈主大会。  六、若深圳证券来去所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市来去的新功 能，基金管理东谈主不错在履行顺应的步履后增多相应功能。              第九部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回局面  投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局面或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。  基金管理东谈主在脱手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况变 更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。  在将来条件允许的情况下，基金管理东谈主直销不错通达申购赎回业务，具体业务的办理 时期及办理方式基金管理东谈主将另行公告。  二、申购和赎回的怒放日实时期  投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来去所、深圳 证券来去所的平素往未来的来去时期，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同见效后，若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时期变更或其他非凡情 况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的治疗，但应在实施日前依照 《信息走漏办法》的关联规则在规则绪论上公告。  本基金自 2021 年 3 月 11 日起（含当日）怒放日常申购、赎回业务。  本基金可在基金上市来去之前脱手办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间，可暂停 办理申购、赎回。  在确定申购脱手与赎回脱手时期后，基金管理东谈主应依照《信息走漏办法》的关联规则 在规则绪论上公告申购与赎回的脱手时期。  三、申购与赎回的原则 则和规则； 法权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金管理东谈主可根据基金运作的践诺情况，在法律法例和基金合同允许的范围内，在对 基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下治疗上述原则，或依据法律法例、深圳证券 来去所或登记机构关系王法偏执变更治疗上述王法，但应在新的原则实施前依照关联规则 在规则绪论上赐与公告。   四、申购与赎回的步履   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主规则的步履，在怒放日的具体业务办 理时期内提议申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价，投资东谈主在提交赎回 苦求时须持有有余的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。   本基金申购苦求、赎回苦求的阐述根据登记机构的关系规则办理。如投资东谈主未能提供 顺应要求的申购对价，则申购苦求失败。如投资东谈主理有的顺应要求的基金份额不及或未能 根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回对价，则赎 回苦求失败。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构照实 吸收到该苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购、赎回苦求果真 认情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   基金管理东谈主在不违背法律法例的前提下，可对上述步履王法进行治疗。基金管理东谈主应 依照《信息走漏办法》的关联规则在规则绪论上公告。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 的计帐交收适用《深圳证券来去所证券投资基金来去和申购赎回实施笃定》、《中国证券 登记结算有限使命公司对于来去所来去型怒放式证券投资基金登记结算业求实施笃定》和 参与各方关系左券的关联规则。   投资者 T 日申购得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交收登记与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深交 所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主 和基金托管东谈主。   要是登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现弗成平素践约的情形，则依据《深圳证 券来去所证券投资基金来去和申购赎回实施笃定》、《中国证券登记结算有限使命公司关 于来去所来去型怒放式证券投资基金登记结算业求实施笃定》和参与各方关系左券的关联 规则进行处理。   投资者应按照本基金合同和招募说明书的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支 付应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款替代 和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿并 要求其承担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或一皆组合证券或者用以赎回的部分或一皆基金份额因被国 家有权机关冻结或强制践诺导致不及额的，基金管理东谈主有权引导申购赎回代理券商及登记 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东谈主或基金资产遭受损失的，基金 管理东谈主有权代表其他基金份额持有东谈主或基金资产要求该投资者进行补偿。   如深圳证券来去所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述王法并适用于本 基金的，则按照新的王法践诺，无需召开基金份额持有东谈主大会。   基金管理东谈主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有东谈主骨子性 利益的前提下，对上述申购赎回的步履以及计帐交收和登记的办理时期、方式、处理王法 等进行治疗，并按照《信息走漏办法》的关联规则在规则绪论上赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制 购、赎回单元为 100 万份。 招募说明书或关系公告。 应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风险适度的需要，可采选上述措施对基金范围赐与适度。具体见基金管理东谈主关系公告。 的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息走漏办法》的关联规则在规则绪论上公告。   六、申购和赎回的对价、用度偏执用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内 公告。遇非凡情况，经履行顺应步履，不错顺应蔓延诡计或公告。 他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付给投资东谈主的组合证券、 现款替代、现款差额偏执他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东谈主申购、 赎回的基金份额数额确定。 前公告。申购赎回清单的内容与情势详见招募说明书或关系公告。 取佣金，其中包含证券来去所、登记机构等收取的关系用度。   基金管理东谈主不错在不违背关系法律法例且不影响基金份额持有东谈主骨子性利益的情况下 对基金份额净值、申购赎回清单诡计和公告时期进行治疗并按照法律法例规则公告。   七、申购赎回清单的内容与情势   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内 各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T－1 日的现款差额、T－1 日基金份额净 值偏执他关系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排，在申购赎 回清单中增多的捏造证券。“申赎现款”的现款替代符号为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替 代符号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代符号为“允许”的非深市 成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代符号为 “必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代符号为“允许”的非深市成份证券 的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一皆或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：辞让现款替代（符号为“辞让”）、不错现款替代（符号为“允 许”）和必须现款替代（符号为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的符号不错设为：“辞让”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   辞让现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款手脚替代。   不错现款替代适用于扫数成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额 时，允许使用现款手脚一皆或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款手脚替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款手脚替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于扫数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款手脚替代。   A、不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   ①适用情形：出于证券停牌等原因导致投资东谈主无法在申购时买入证券或基金管理东谈主认 为不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权治疗的 T-1 日收盘价。要是深圳证券来去所 参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来去所文书规则的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券 平素来去后买入，而践诺买入价钱加上关系来去用度后与申购时的参考价钱可能有所差 异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东谈主将退 还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理 东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理步履   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平素来去的 2 个往未来（简称为 T+2 日）内，基金管理 东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入一皆被替代的证 券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本（包括买入价钱与来去用度）的差额，确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一皆被替代的证券，则以替代金 额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来去所平素往未来已达到 20 日而该证券平素往未来 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收盘 价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往未来）期 间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应治疗。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往未来），基金管理东谈主 将应退款和补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，关系款项 的计帐交收将于尔后 3 个服务日内完成。   ④替代限制：为有用适度基金的追踪偏离度和追踪过失，基金管理东谈主可规则投资者使 用不错现款替代的比例所有不得进取申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 诡计公式为：   要是深圳证券来去所现款替代比例诡计公式发生变化，以深圳证券来去所文书规则的 为准。   【2】对于沪市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对建树不错现款替代的 沪市成份证券一皆用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的诡计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权治疗的 T-1 日收盘价。要是上海证券来去所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来去所文书规则的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入该 部分证券，践诺买入价钱加上关系来去用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于 操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东谈主将退还多收 取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东谈主将向 投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将卖出该 部分证券，践诺卖出价钱扣除关系来去用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于 操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金管理东谈主将退还少支 付的差额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金管理东谈主将向 投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理步履   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并 据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购来去阐述后按照“时期优先、实时申报”的原则递次 买入申购被替代的部分证券，在收到赎转头往阐述后按照“时期优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来去，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证 券有平素来去的 2 个往未来（简称为 T+2 日）内完成上述来去。   时期优先的原则为：申购赎回标的调换的，先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后 顺序按照深交所阐述申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上交所一语气竞价期间，根据收到的深交所申购赎回 阐述记录，在本领系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的来去指示。   基金管理东谈主按照“时期优先”的原则递次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购阐述时期顺序，以替代金额与被替代证券的递次践诺购入成本 （包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的 款项；按照“时期优先”的原则递次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项，即按照赎回阐述时期顺序，以替代金额与被替代证券的递次践诺卖出收入（卖出价 格扣除来去用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金 管理东谈主不错连接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一皆被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成 本（包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；若未能购入一皆被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购 入成本（包括买入价钱与来去用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一皆被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺卖出收 入（卖出价钱扣除来去用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的 款项；若未能卖出一皆被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收 入（卖出价钱扣除来去用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来去所平素往未来已达到 20 日而该证券平素往未来 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价钱与来去 用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺 卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往未来）期 间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应治疗。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往未来），基金管理东谈主 将应退款和补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，关系款项 的计帐交收将于尔后 3 个服务日内完成。   B、必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数治疗，行将被剔除的成份证 券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护 持有东谈主利益等原因以为有必要建树必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结苦求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主诡计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其诡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券 治疗后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中辞让现款替代成份证券的数目与相应证 券治疗后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券治疗后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份 证券的治疗后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日 最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能 为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日 收盘价相乘之和+申购赎回清单中辞让现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相 乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。     图表：T 日申购赎回清单的情势例如如下：                            基本信息 最新公告日历            T日 基金称号              鹏华中证光伏产业来去型怒放式指数证券投资基金 基金管理公司称号          鹏华基金管理有限公司 基金代码              XXXXXX 办法指数代码            931151 基金类型              跨市集 ETF                        T-1 日信息内容 现款差额              0.00 元 最小申购、赎回单元资产净 值 基金份额净值            1.0000 元                          T 日信息内容 预估现款差额            18255.00 元 不错现款替代比例上限        40.00% 是否需要公布 IOPV       是 最小申购、赎回单元         500000 份 最小申购赎回单元现款红利      0.00 元 本市集申购赎回组合证券只                   XX 只 数 一皆申购赎回组合证券只数      40 只（含“159900”证券） 是否怒放申购            允许 是否怒放赎回            允许 今日净申购的基金份额上限      不设上限 今日净赎回的基金份额上限      不设上限 单个证券账户今日净申购的                   不设上限 基金份额上限 单个证券账户今日净赎回的                   不设上限 基金份额上限 今日累计可申购的基金份额                           不设上限 上限 今日累计可赎回的基金份额 上限 单个证券账户今日累计可申                           不设上限 购的基金份额上限 单个证券账户今日累计可赎                           不设上限 回的基金份额上限                              T 日组合信息内容                                  申购现        赎回现                           现 金             证 券   股份数            金替代        金替代     申购替      赎回替      挂 牌 证券代码                      替 代             简称    量              溢价比        折价比     代金额      代金额      市集                           符号                                  例          例             申赎                                                        深圳             现款                                                        市集 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复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回对价： 回苦求或减速支付赎回对价。 值或无法进行证券来去。 单编制谬误或 IOPV 诡计谬误。 停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 值本领仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回对价。 回苦求被阐述得胜，会使本基金当日赎回份额进取申购赎回清单中规则的赎回份额上限 时，该笔赎回苦求将被拒却。   发生除上述第 7 项除外情形且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价的，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况遗弃时，基金管理东谈主应实时复原赎 回业务的办理并公告。  十、其他申购赎回方式及服务 情况需要向本基金的蚁合基金通达非凡申购，不收取申购用度。具体请参见招募说明书或 关系公告。 东谈主不错根据具体情况履行顺应步履后通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的 具体办理方式等关系事项届时将另行公告。 提下，治疗基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。  在条件允许时，在不违背法律法例规则且对基金份额持有东谈主无骨子性不利影响的前提 下，基金管理东谈主也可采选其他合理的申购方式，并于新的申购方式脱手践诺前赐与公告。 代理左券。  十一、基金的非来去过户  基金的非来去过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的 非来去过户以及登记机构认同、顺应法律法例的其它非来去过户。无论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。  袭取是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他自然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的关系而已，对于 顺应条件的非来去过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的标准收 费。  十二、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规则的标准收取转托管费。  十三、基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  十四、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会认同的来去局面或者来去方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十五、其他业务   在不违背法律法例及中国证监会规则的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利 益无骨子性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制 定相应的业务王法，并依照《信息走漏办法》的关联规则进行公告。   十六、基金计帐交收与登记模式的治疗或新增   本基金获批后，若深圳证券来去所和中国证券登记结算有限公司针对跨市集来去型开 放式指数证券投资基金治疗计帐交收与登记模式、推出新的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，基金管理东谈主有权治疗本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方 式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告予 以走漏并对本基金的招募说明书赐与更新，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                 第十部分 基金的投资   一、投资办法   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。本基金力图将日均追踪偏 离度适度在 0.2%以内，年追踪过失适度在 2%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资办法，本基金可 少量投资于非成份股（包含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、债券（含国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债、可救济债券、可交换债券、政府维持机构债等）、货 币市集器具、同行存单、资产维持证券、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须顺应中国证监会关系规则）。   本基金可依据法律法例的规则，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应步履后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规则而受限制的情形 除外。   要是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应治疗。   三、标的指数   中证光伏产业指数偏执将来可能发生的变更   将来若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分 致使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该 情形发生之日起十个服务日向中国证监会陈述并提议处罚有打算，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主 大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 隔断。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚有打算确如期间，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往未来的指数信息恪守基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基 金投资运作。   四、投资策略   本基金采纳被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化 投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变化进行相应治疗。   当预期成份股发生治疗或成份股发生配股、增发、分红等步履时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些非凡情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进 行顺应变通和治疗，奋勉裁减追踪过失。   本基金力图将日均追踪偏离度适度在 0.2%以内，年追踪过失适度在 2%以内。如因指 数编制王法治疗或其他成分导致追踪偏离度和追踪过失进取上述范围，基金管理东谈主应采选 合理措施幸免追踪偏离度、追踪过失进一步扩大。   （1）股票投资组合的构建   本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其缓缓买入，在奋勉追踪 过失最小化的前提下，本基金可采选顺应方法，以裁减买入成本。当遭遇成份股停牌、流 动性不及等其他市集成分而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调 整或其他影响指数复制的成分时，本基金不错根据市集情况，谀媚研究分析，对基金财产 进行顺应治疗，以期在规则的风险承受限定之内，尽量缩小追踪过失。   （2）股票投资组合的治疗   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股偏执权重的变动而进行相应调 整，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行当令调 整，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正关系和追踪过失最小化。基 金管理东谈主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能采纳合理方法寻 求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能弗成按照成份股权重持有成份股，基金将 会采纳合理方法寻求替代。   根据标的指数的治疗王法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行治疗。  根据指数编制王法，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重 新治疗时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应治疗；  根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行治疗，从而有用追踪标的指数；  根据法律、法例规则，成份股在标的指数中的权重因其它非凡原因发生相应变化的， 本基金不错对投资组合管理进行顺应变通和治疗，奋勉裁减追踪过失。  本基金债券投资组合将采纳从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分 析等判断将来利率变化，并利用债券订价本领，进行个券遴聘。  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和 某些非凡情况下的流动性风险，主要遴聘流动性好、来去活跃的股指期货合约，提高投资 效率，从而更好地追踪标的指数，达成投资办法。同期，本基金将力图利用股指期货的杠 杆作用，裁减申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位时常治疗的来去成本和追踪误 差，从而达到踏实投资组联合产净值的目的。  基金管理东谈主将建立股指期货来去决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责股指期货 的投资审批事项，同期针对股指期货来去制定投资决策经过和风险适度等轨制并报董事会 批准。  本基金将详尽运用策略资产配置和战术资产配置进行资产维持证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极治疗投资策略，严格驯服法律法例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获取踏实收益。  本基金可在详尽谈判预期收益、风险、流动性等成分基础上，参与融资业务。  为更好地达成投资办法，在加强风险防护并驯服审慎商酌原则的前提下，本基金可根 据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结 构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等成分的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。  将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可相应治疗和更新关系投资策 略，并在招募说明书中更新公告。  五、投资决策依据及步履  （1）关联法律、法例和基金合同的关联规则。  （2）经济运行态势和证券市集走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分派和投资策略。投资决策委员会如期召 开会议，如需作念出实时环节决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：想象和治疗投资组合。想象和治疗投资组合需要谈判 的基本成分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的独处判断；大数据与金融工程部的分析陈述等。   （3）集聚来去室：基金司理向集聚来去室下达投资指示，集聚来去室司理收到投资指 令后分发予来去员，来去员收到基金投资指示后准确践诺。   （4）大数据与金融工程部：如期和不如期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供关系分析陈述。   （5）风控管理部：监控种种基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，详尽谈判成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行治疗。   （7）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据市集环境变化和践诺 需要治疗上述投资决策步履，并赐与公告。   六、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为中证光伏产业指数收益率。   如本基金治疗标的指数的，本基金的功绩比拟基准相应治疗。要是今后法律法例发生 变化，或者有更顺应的、更能为市集宽广接受的功绩比拟基准推出，或者是市集上出现更 加顺应用于本基金的功绩比拟基准时，本基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后不错在报中 国证监会备案以后变更功绩比拟基准并实时公告，但不需要召开基金份额持有东谈主大会审 议。   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、混杂 型基金。同期本基金为来去型怒放式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公 司相似的风险收益特征。   八、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于解除原始权益东谈主的种种资产维持证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的一皆资产维持证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%，中国 证监会规则的非凡品种除外；   （4）本基金持有的解除(指解除信用级别)资产维持证券的比例，不得进取该资产维持 证券范围的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的一皆基金投资于解除原始权益东谈主的种种资产维持证券，不得 进取其种种资产维持证券所有范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有 资产维持证券期间，要是其信用等第下降、不再顺应投资标准，应在评级陈述发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插手寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%，插手寰宇银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金总资产不得进取基金净资产的 140%；   （10）本基金参与股指期货来去，应当驯服下列要求：   a.本基金在职何往未来日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何往未来日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何往未来日终，持有的卖出期货合约价值不得进取基金持有的股票总市 值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差诡计）应当 顺应基金合同对于股票投资比例的关联约定；   e.本基金在职何往未来内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上 一往未来基金资产净值的 20%；   f.每个往未来日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于来去 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （11）本基金参与融资的，每个往未来日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当顺应以下要求：   a.出借证券资产不得进取基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得进取基金持有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进取本基金资产净值的 基金不顺应该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆 回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、上市 公司合并、基金范围变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制等基金管理 东谈主之外的成分致使基金投资比例不顺应上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去 日内进行治疗；因前述成分致使基金投资比例不顺应上述第（12）项情形时，基金管理东谈主 不得新增出借业务；但中国证监会规则的非凡情形除外。法律法例另有规则的从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或治疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应 步履后，则本基金投资不再受关系限制或按照治疗后的规则践诺。   为防卫基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱偏执他不正派的证券来去行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞让的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、践诺适度东谈主或 者与其有环节利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关 联来去的，应当顺应基金的投资办法和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱践诺。关系来去 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与走漏。环节关联来去应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联来去事项进行审查。      法律法例或监管部门取消或治疗上述辞让性规则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行顺应步履后，则本基金投资不再受关系限制或按照治疗后的规则践诺。      九、基金管理东谈主代表基金愚弄鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不妥利益。      十、基金的投资组合陈述      基金管理东谈主的董事会、董事保证本陈述所载而已不存在装假纪录、误导性陈述或环节 遗漏，并对其内容的着实性、准确性和无缺性承担个别及连带的法律使命。      基金托管东谈主申万宏源证券有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 10 月 23 日复核了 本陈述中的财务目的、净值进展和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在装假纪录、 误导性陈述或者环节遗漏。      本陈述中财务而已未经审计。      本陈述期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                                                    占基金总资产的比例 序号               款式                   金额（元）                                                       （%）    其中：股票              223,886,471.68                      99.44    其中：债券                           -                          -    资产维持证券                          -                          -    其中：买断式回购的买入返售金融                                    -      -    资产 注：上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，而“2、陈述期末按行业分类的股票投资 组合”的所有项不含可退替代款估值升值。 （1） 陈述期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                           占基金资产净值比例 代码          行业类别                公允价值（元）                                                               (%)  A    农、林、牧、渔业                                       -               -  B    采矿业                                            -               -  C    制造业                               211,564,813.19           94.14       电力、热力、燃气及水生  D                                       11,064,436.64            4.92       产和供应业  E    建筑业                                             -               -  F    批发和零卖业                                          -               -  G    交通输送、仓储和邮政业                                     -               -  H    住宿和餐饮业                                          -               -       信息传输、软件和信息技  I                                                    -               -       术服务业  J    金融业                                            -               -  K    房地产业                                           -               -  L    租出和商务服务业                                       -               -  M    科学研究和本领服务业                          1,257,221.85            0.56       水利、环境和寰球设施管  N                                                    -               -       理业       住户服务、修理和其他服  O                                                    -               -       务业  P    教师                                             -               -  Q    卫生和社会服务                                        -               -  R    文化、体育和文娱业                                      -               -  S    详尽                                             -               -       所有                                223,886,471.68           99.62 （2） 陈述期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （3） 陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 陈述期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号    股票代码 股票称号         数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） （2） 陈述期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 陈述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和 某些非凡情况下的流动性风险，主要遴聘流动性好、来去活跃的股指期货合约，提高投资 效率，从而更好地追踪标的指数，达成投资办法。同期，本基金将力图利用股指期货的杠 杆作用，裁减申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位时常治疗的来去成本和追踪误 差，从而达到踏实投资组联合产净值的目的。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 陈述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜谒，或在陈述 编制日前一年内受到公开造谣、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案拜谒的、或在陈述编制 日前一年内受到公开造谣、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同规则的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号         称号              金额（元） （4） 陈述期末持有的处于转股期的可救济债券明细 注：无。 （5） 陈述期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明 注：无。 注：无。 （6） 投资组合陈述附注的其他笔墨形色部分   由于四舍五入的原因，投资组合陈述中数字分项之和与所有项之间可能存在尾差。                  第十一部分 基金的功绩   基金管理东谈主承诺以憨厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往功绩并不代表其将来进展。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金基金合同见效以来的投资功绩与同期基准的比拟如下表所示（本陈述中所列财 务数据未经审计）：                                     功绩比拟基准                       净值增长率标 功绩比拟基准             净值增长率 1                 收益率标准差 1-3           2-4                       准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 65.06%    2.24%   36.38%    2.39%   28.68%   -0.15% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -17.52%    2.10%   -36.36%   2.16%   18.84%   -0.06% 年 09 月 30 日                         第十二部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以偏执他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据关系法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相独处。    四、基金财产的撑持和贬责    本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 撑持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                第十三部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来去局面的往未来以及国度法律法例规则需要对 外走漏基金净值的非往未来。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产维持证券、股指期货合约和银行进款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准 则》、监管部门关联规则。   （一）对存在活跃市集且八成获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近往未来后未发生影响公允价值计量的环节事件的，应采纳最 近往未来的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往未来的报价弗成着实响应 公允价值的，应报答价进行治疗，确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值本领中谈判不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该 限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制手脚特征谈判。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采纳在现时情况下适用而况有有余可利用数 据和其他信息维持的估值本领确定公允价值。采纳估值本领确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生环节变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的环节事件，使潜在 估值治疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行治疗并确定 公允价值。  四、估值方法  （1）来去所上市的有价证券，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无来去的，且最近往未来后经济环境未发生环节变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的环节事件的，以最近往未来的市价（收盘价）估值；如最近往未来后经济环境发 生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考雷同投资品种的现 行市价及环节变化成分，治疗最近来去市价，确定公允价钱；  （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）来去所上市来去的可救济债券以逐日收盘价手脚估值全价；  （5）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，采纳估值本领确定公允价值。来去所市 场挂牌转让的资产维持证券，采纳估值本领确定公允价值；  （6）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经治疗的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应酬市集报价进行治疗以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集行动很少的情况下，应采纳估值本领确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的解除股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公斥地行未上市的股票、债券，采纳估值本领确定公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公斥地售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会关联规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在彰着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 估值。 境未发生环节变化的，以最近往未来的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步履及关系 法律法例的规则或者未能充分防卫基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商处罚。   根据关联法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的概念，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的诡计结果对外赐与公布。   五、估值步履 量诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急治疗机制。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值谬误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误时，视为基金份 额净值谬误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的过错形成估值谬误，导致其他当事东谈主遭受损失的，过错的使命东谈主应当对由 于该估值谬误遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值谬误处理原则”给予 补偿，承担补偿使命。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据诡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值谬误使命方应实时和洽各 方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误使命方承担；由于估值谬误责 任方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主形成损失的，由估值谬误使命方对径直损失 承担补偿使命；若估值谬误使命方照旧积极和洽，而况有协助义务确当事东谈主有有余的时期 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值谬误使命方应酬更正的情况向关联 当事东谈主进行阐述，确保估值谬误已得到更正。   （2）估值谬误的使命方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，而况仅对 估值谬误的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值谬误而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值谬误 使命方仍应酬估值谬误负责。要是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不一皆返还不妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误使命方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如 果获取不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获 得的补偿额加上照旧获取的不妥得利返还的总和进取其践诺损失的差额部分支付给估值错 误使命方。   （4）估值谬误治疗采纳尽量复原至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   （5）估值谬误使命方拒却进行补偿时，要是因基金管理东谈主过错形成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主过错形成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 形成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值谬误确当事东谈主未按规则对受损方进行补偿，而况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他规则，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了补偿使命，则基金管理东谈主有权向出现过错确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿 由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法例规则的其他原则处理估值谬误。   估值谬误被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的使命方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误形成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值谬误的更正向关联当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值诡计出现谬误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东谈主，并采选合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 估值本领仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主 应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管 东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日来去结果后诡计当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金管理 东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   九、非凡情形的处理 金资产估值谬误处理。 误，关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主自然照旧采选 必要、顺应、合理的措施进行查验，然则未能发现该谬误而形成的基金资产净值诡计错 误，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错撤职补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采选 必要的措施收缩或遗弃由此形成的影响。               第十四部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指甘休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 配。在收益评价日，基金管理东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行诡计。 基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动耗损为前 提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东谈主可 治疗基金收益分派原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分派有打算   基金收益分派有打算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有打算果真定、公告与实施   本基金收益分派有打算由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则绪论 公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。               第十五部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 认证费；   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的诡计方法如 下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法例及相应左券规则，按 用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失； 支；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金 财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 关联税收征收的规则代扣代缴。               第十六部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关联规则编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 法》规则的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则绪论公告。                第十七部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流 动性风险管理规则》、《基金合同》偏执他关联规则。   二、信息走漏义务东谈主  本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主偏执日常机构（如有）等法律法例和中国证监会规则的自然东谈主、法东谈主和监犯 东谈主组织。  本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中 国证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的着实性、准确性、无缺性、实时性、 简明性和易得性。  本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予走漏的基金信息通过符 合中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息走漏办法》规则 的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证 监会基金电子走漏网站）等绪论走漏，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制公开走漏的信息而已。  三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开走漏的信息应采纳华文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息走漏 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。  本基金公开走漏的信息采纳阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币元。  五、公开走漏的基金信息  公开走漏的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品而已纲目 有东谈主大会召开的王法及具体步履，说明基金居品的特性等触及基金投资者环节利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生环节变更的，基金管理东谈主 应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金居品而已纲目的信息发生环节变更的，基金管理东谈主应 当在三个服务日内，更新基金居品而已纲目，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品而已纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品而已纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品而已纲目、《基金合同》和基金托管协 议登载在规则网站上，并将基金居品而已纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发 售的 3 日前登载在规则报刊和规则网站上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则报刊和规则网站上登载《基 金合同》见效公告。   （四）基金份额上市来去公告书   本基金基金份额获准在深圳证券来去所上市来去的，基金管理东谈主应当在基金份额上市 来去前至少 3 个服务日，将基金份额上市来去公告书登载于规则网站上，并将上市来去公 告书辅导性公告登载在规则报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市来去 的，基金管理东谈主应当至少每周在规则网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市来去的，基金管理东谈主应当在不晚 于每个怒放日/往未来的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日 /往未来的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站走漏半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规则绪论上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将基金份额 折算结果公告登载于规则绪论上。   （七）申购赎回清单  在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个怒放日，通过网站、 申购赎回代理券商以偏执他绪论公告当日的申购赎回清单。  （八）基金如期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述  基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登 载于规则网站上，并将年度陈述辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度陈述中的财务会 计陈述应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述 登载在规则网站上，并将中期陈述辅导性公告登载在规则报刊上。  基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度陈述辅导性公告登载在规则报刊上。  《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或 者年度陈述。  如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期陈述“影响投资者决策的其他病信服息” 项下走漏该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及本基 金的专有风险，中国证监会认定的非凡情形除外。  基金管理东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中走漏基金组联合产情况偏执流动性风险 分析等。  （九）临时陈述  本基金发生环节事件，关联信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在 规则报刊和规则网站上。  前款所称环节事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生环节影 响的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 门基金托管部门的主要业务东谈主员在 12 个月内变动进取百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到 环节行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有环节利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来去事项，但中国证监会另有规则的除外； 低于 5000 万情形的； 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （十）表现公告   在《基金合同》期限内，任何寰球绪论中出现的或者在市集文静传的音问可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关系 信息走漏义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开表现，并将关联情况立即陈述基金上市 来去的证券来去所。   （十一）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）计帐陈述   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 制作计帐陈述。计帐陈述应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审 计，并由讼师事务所出具法律概念书。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在规则网站 上，并将计帐陈述辅导性公告登载在规则报刊上。   （十三）中国证监会规则的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述 和更新的招募说明书等文献中走漏股指期货来去情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投 资政策和投资办法。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等 如期陈述和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资和转融通证券出借业务情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管理情况等，并就陈述期内本基金参与转 融通证券出借业务发生的环节关联来去事项作念详实说明。   基金管理东谈主应在基金年度陈述及中期陈述中走漏其持有的资产维持证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和陈述期内扫数的资产维持证券明细。基金管理东谈主应在基 金季度陈述中走漏其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和 陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。   六、信息走漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及高等管理 东谈主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当顺应中国证监会关系基金信息走漏内容 与情势准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期陈述、 更新的招募说明书、基金居品而已纲目、基金计帐陈述等公开走漏的关系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关系 报送信息的着实、准确、无缺、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则绪论上走漏信息外，还不错根据需要在其他公 共绪论走漏信息，然则其他寰球绪论不得早于规则绪论和基金上市来去的证券来去所网站 走漏信息，而况在不同绪论上走漏解除信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的 前提下，自主升迁信息走漏服务的质地。具体要求应当顺应中国证监会及自律王法的关系 规则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计陈述、法律概念书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例规则将 信息置备于各自住所和基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、复制。                第十八部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险偏执他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券市集，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境成分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。   政策风险是指政府关联证券市集的政策发生环节变化或是有病笃的举措、法例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款神志来分派，而现款的购买力可能因为通货扩张的影响 而下降，从而使基金的践诺投资收益下降。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上涨带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会裁减，再投资的风险加大。当利率 上涨时，债券价钱会下降，然则利息的再投资收益会上涨。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券专有的风险，包括公司商酌风险、信用风险等。   上市公司的商酌好坏受多种成分影响，如管理材干、财务气象、市集前程、行业竞 争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司商酌不 善，其股票价钱可能下降，或者八成用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资种种化来散布这种非系统风险，但弗成完全避让。  债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表当今公司债券中，公司要是因为某种原因弗成完全践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的耗损。广义的信用风险不仅指企业的失约风险，还包括市集信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。  三、管理风险  在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、造就、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理本领等关系性较大。因此基金可能因 为基金管理东谈主的成分而影响基金收益水平。  四、流动性风险  基金可能濒临基金资产弗成赶紧、低成土产货革新成现款，或者弗成应付可能出现的投 资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产弗成实时变现或无法按照平素的市集价钱来去而 引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资办法的达成。后者是指在怒放式基金来去过程中，可 能会发生多数赎回的情形，多数赎回可能会产生基金仓位治疗的费力，导致流动性风险， 甚而影响基金单元净值。  本基金为追踪中证光伏产业指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股及备选成份股， 一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不破除在特定阶段、特定市集环境下特定投资 标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等非凡情形导致基金无法完全投 资于成份股时，基金管理东谈主将根据市集情况，并谀媚造就判断，采选包括成份股替代策略 等在内的其他指数投资本领顺应治疗基金投资组合，以期有用适度本基金的流动性风险。  本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎回苦求、减速支付赎回对 价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。  暂停接受赎回苦求、减速支付赎回对价等器具的情形、步履见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”之“九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的关系规则。若 本基金暂停赎回苦求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金延 缓支付赎回对价，赎回对价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。  暂停基金估值的情形、步履见招募说明书“第十三部分 基金资产的估值”之“七、暂 停估值的情形”的关系规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清爽本基金的 基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回苦求或减速支付赎回对价，将导致投资 者无法申购或赎回本基金，或赎回对价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。 易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。  五、本基金特定风险  （1）标的指数陈述与股票市集平均陈述偏离的风险  标的指数并弗成完全代表扫数这个词股票市集。标的指数成份股的平均陈述率与扫数这个词股票市 场的平均陈述率可能存在偏离。  （2）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司商酌气象、投资者心 理和来去轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。  （3）基金投资组合陈述与标的指数陈述偏离的风险  以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪过失； 化，使本基金在相应的组合治疗中产生追踪偏离度和追踪过失； 度； 实时治疗投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过失； 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失； 技巧、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程； 标的指数中该股票的权重可能不完全调换；因短少卖空、对冲机制偏执他器具形成的指数 追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制谬误等，由 此产生追踪偏离度与追踪过失。  （4）标的指数变更的风险  尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改造，投资组合将随之治疗，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项治疗带来的风险与成本。   （5）追踪过失适度未达约定办法的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的实足值适度在 0.2%以内，年化追踪过失适度在 2%以 内，但因标的指数编制王法治疗或其他成分可能导致追踪过失进取上述范围，本基金净值 进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和防卫，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和防卫，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会陈述并提议处罚有打算，如更换基金标的指数、救济运作方式，与其他 基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金 份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东谈主将濒临更 换基金标的指数、救济运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚有打算确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个往未来的指数信息恪守基金份额持有东谈主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与关系市集进展 存在各异，影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”之“七、 申购赎回清单的内容与情势”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生 追踪偏离度和追踪过失。 获取足额的顺应要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中建树较低的赎回 份额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一皆或部分基金份额的风险。   （8）基金份额二级市集来去价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集来去价钱的折溢价适度在一定 范围内，但基金份额在证券来去所的来去价钱受诸多成分影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （9）参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计谬误的风险   基金管理东谈主或者基金管理东谈主托福中证指数有限公司诡计基金份额参考净值（IOPV）， 并由深圳证券来去所在来去时期发布，供投资东谈主来去、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 诡计可能出现谬误，投资者若参考 IOPV 进行 投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （10）退市风险   因本基金不再顺应证券来去所上市条件被隔断上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提 前隔断上市，导致基金份额弗成连接进行二级市集来去的风险。   （11）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建树了现款替 代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因 而无法买入申购所需的有余的成份股，导致申购失败的风险。   投资者申购当日未卖出的基金份额在交收得胜后方可卖出和赎回。因此为投资者办理 申购业务的代理券商如发生交收失约，将导致投资者弗成实时、足额获取申购当日未卖出 的基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （12）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回对价， 可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东谈主可能根据成份股市值范围变化等成分治疗最小申购赎回单元，由此 可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元一皆赎回，而只可在二级市集卖出一皆或部分基金份额。   （13）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份 股流动性差等成分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现 风险。   （14）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 生变化，轨制治疗可能给投资者带来解析偏差的风险。相同的风险还可能来自于证券来去 所偏执他代理机构。   （15）投资股指期货的风险   本基金投资范围包括股指期货。股指期货采纳保证金来去轨制，由于保证金来去具有 杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。 股指期货采纳逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规则的时期内补足保证金，按规则将被强 制平仓，可能给投资带来损失。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若居品运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本 基金投资产生影响。   （16）投资资产维持证券的风险   本基金投资于资产维持证券。资产维持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于资产维持证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权 益，因此资产维持证券投资还濒临基础资产特定原始权益东谈主的收歇风险及现款流量度风险 等与基础资产关系的风险。   （17）参与融资及转融通证券出借业务的风险   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   ①流动性风险：指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回 款项的风险；   ②信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度发风险；   ③市集风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险；   ④其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现环节事件、来去对 手方失约、业务王法治疗、信息本领弗成平素运行等风险。   （18）基金合同自动隔断的风险   《基金合同》见效后，一语气 50 个服务日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当隔断《基金合同》，不消召开基金份额持 有东谈主大会。故基金份额持有东谈主将可能濒临基金合同自动隔断的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集宽广规矩等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构采纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受材干涉居品风险之间的匹配进修。   七、其他风险 来风险；                第十九部分 基金的隔断与计帐  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规则绪论公告。  二、《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，经履行关系步履后，《基金合同》应当隔断： 说合的； 标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对处罚有打算进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通 过的；  三、基金财产的计帐 财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》隔断情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈述出具法 律概念书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有打算，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联环节事项须实时公告；基金财产计帐陈述经顺应《中华东谈主民共和国 证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在规则网站上，并将计帐报 告辅导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的规则。             第二十部分 基金合同的内容摘抄   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息而已；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）负责阅读并驯服《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）存眷基金信息走漏，实时愚弄权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和《基金合同》所规则的费 用；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》隔断的有限使命；  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；  （7）践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决定；  （8）返还在基金来去过程中因任何原因获取的不妥得利；  （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东谈主的权利、义务 于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了 《基金合同》及国度关联法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；  （9）担任或托福其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规则的用度；  （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分派有打算；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动权利，为基金的利益愚弄因 基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券及转融通证 券出借业务；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他 法律步履；  （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在顺应关联法律、法例的前提下，制订和治疗关联基金认购、申购、赎回等业 务王法；  （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备有余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的商酌方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金分辨管理，分辨记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采选顺应合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱 的方法顺应《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则诡计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他关联规则，履行信息走漏及陈述义 务；   （12）保守基金交易机要，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》偏执他关联规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有打算，实时向基金份额持有东谈主分派基 金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规则召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规则时期发出，而况保证投资 者八成按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开而已，并在支 付合理成本的条件下得到关联而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会并文书基 金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主 违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 步履承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成见效，基 金管理东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻；   （25）践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；  （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金托管东谈主的权利、义务 于：  （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全撑持基金财 产；  （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；  （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成环节损失的情形，应申报中国证 监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据关系市集王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来去 资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；  （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业局面，配备有余的、及格的闇练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处； 对所托管的不同的基金分辨建树账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互独处；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）撑持由基金管理东谈主代表基金订立的与基金关联的环节合同及关联凭证；  （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金交易机要，除《基金法》、《基金合同》偏执他关联规则另有规则外， 在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东谈主泄露；  （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具概念，说明基金管 理东谈主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金管理东谈主有未执 行《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系而已，保存期限不少于 法律法例的规则；   （12）从基金管理东谈主处吸收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价 的现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联规则，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会，并文书 基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿使命，其补偿使命不因 其退任而撤职；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金 管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；   （21）践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步履和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不建树日常机构，日常机构的建树和关系王法按照法律法例的关联规则进 行。   若本基金推出本基金的蚁合基金，则：   鉴于本基金和 ETF 蚁合基金的关系性，ETF 蚁合基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有 的 ETF 蚁合基金的份额出席或者托付代表出席本基金的份额持有东谈主大会并参与表决。在计 算参会份额和计票时，ETF 蚁合基金持有东谈主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，ETF 蚁合基金持有本基金份额的总额乘 以该持有东谈主所持有的 ETF 蚁合基金份额占 ETF 蚁合基金总份额的比例，诡计结果按照四舍 五入的方法，保留到整数位。   ETF 蚁合基金的基金管理东谈主不应以 ETF 蚁合基金的口头代表 ETF 蚁合基金的全体基金 份额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受 ETF 蚁合基金的特定 基金份额持有东谈主的托福以 ETF 蚁合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金 份额持有东谈主大会并参与表决。   ETF 蚁合基金的基金管理东谈主代表 ETF 蚁合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基 金份额持有东谈主大会的，须先恪守 ETF 蚁合基金基金合同的约定召开 ETF 蚁合基金的基金份 额持有东谈主大会，ETF 蚁合基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有 东谈主大会的，由 ETF 蚁合基金的基金管理东谈主代表 ETF 蚁合基金的基金份额持有东谈主提议召开或 召集本基金份额持有东谈主大会。   （一）召开事由 国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）救济基金运作方式；   （5）治疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来去所隔断上市的除 外；   （9）变更基金投资办法、范围或策略；   （10）变更基金份额持有东谈主大会步履；   （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就解除事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；   （13）对基金当事东谈主权利和义务产生环节影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）治疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）增多、减少、治疗基金份额类别建树；   （4）基金管理东谈主、关系证券来去所、登记机构、基金销售机构治疗关联认购、申购、 赎回、非来去过户、转托管等业务王法；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生环节变化；   （8）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 奉告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得胁制、热闹。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关偏执磋商方式和磋商东谈主、书 面表决概念寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期顺应以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释顺应法律法例、《基金合同》和会议文书的规 定，而况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内一语气公布关系 辅导性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基 金份额持有东谈主的书面表决概念；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取书面表决概念 的，不影响表决着力。   （3）本东谈主径直出具书面概念或授权他东谈主代表出具书面概念的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具 书面概念或授权他东谈主代表出具书面概念基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面概念 或授权他东谈主代表出具书面概念。   （4）上述第（3）项中径直出具书面概念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 概念的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面概念的代理东谈主出具的托福 东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释顺应法律法例、《基金合同》和 会议文书的规则，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可采纳其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相谀媚的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的步履进行。基金份额持有东谈主亦不错采纳书面、相聚、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修改、决定 隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会辩论的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第（七）条规则步履确定和公布监 票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为 基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金 托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未 能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元名 称）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以相当决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，救济基金运作方 式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当 决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解释，不然提交顺应会议 文书中规则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头顺应会议文书规则 的书面表决概念视为有用表决，表决概念费解不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面概念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或解除项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。  （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货 以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当马上公布重新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决概念的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）见效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。  基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在规则绪论上公告。  基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决 议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。  （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条件等 规则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更 的，基金管理东谈主公告后，可径直对本部安分容进行修改和治疗，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。  三、基金合同变更和隔断的事由、步履  （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规则绪论公告。  （二）《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，经履行关系步履后，《基金合同》应当隔断： 说合的； 标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对处罚有打算进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通 过的；  （三）基金财产的计帐 财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》隔断情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈述出具法 律概念书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有打算，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联环节事项须实时公告；基金财产计帐陈述经顺应《中华东谈主民共和国 证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在规则网站上，并将计帐报 告辅导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的规则。   四、争议处罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院 届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均 有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接诚挚、勤勉、尽责地履行基 金合同规则的义务，防卫基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门相当行政区和台 湾地区法律）统领。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业局面查阅。              第二十一部分 基金托管左券的内容摘抄  一、基金托管左券当事东谈主  （一）基金管理东谈主(或简称“管理东谈主”)  称号：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层  法定代表东谈主：若何  成速即间：1998 年 12 月 22 日  批准设立机关：中国证券监督管理委员会  批准设立文号：证监基字［1998］31 号文  组织神志：有限使命公司  注册老本：1.5 亿元  存续期间：络续商酌  商酌范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务  （二）基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)  称号：申万宏源证券有限公司  注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层  办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号恒奥中心 B 座  法定代表东谈主：张剑  成速即间：2015 年 01 月 16 日  批准设立机关：中国证券监督管理委员会  批准设立文号：证监许可 2015 95 号  组织神志：有限使命公司  注册老本：5350000.00 万东谈主民币  商酌范围：证券经纪、证券投资筹商、融资融券、代销金融居品、证券投资基金代 销、为期货公司提供中间先容业务（以上各项业务限新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西 藏除外区域），证券资产管理，证券承销与保荐（限除可救济债券除外的种种债券品 种），证券自营（除服务新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏区域证券经纪业务客户的 证券自营外），股票期权作念市，证券投资基金托管，国度关联管理机关批准的其他业务。  存续期间：无穷期  二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履愚弄监督权 进行监督。    本基金将投资于以下金融器具：    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资办法，本基金可 少量投资于非成份股（包含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、债券（含国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债、可救济债券、可交换债券、政府维持机构债等）、货 币市集器具、同行存单、资产维持证券、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须顺应中国证监会关系规则）。    本基金可依据法律法例的规则，参与融资及转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应步履后， 不错将其纳入投资范围。 行监督。    （1）按法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：    本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规则而受限制的情形除外。    要是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应治疗。    （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以下投资限 制： 不低于非现款基金资产的 80%； 的 10%； 会规则的非凡品种除外； 券范围的 10%； 资产维持证券，不得进取其种种资产维持证券所有范围的 10%； 维持证券期间，要是其信用等第下降、不再顺应投资标准，应在评级陈述发布之日起 3 个 月内赐与一皆卖出； 所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期；    a.本基金在职何往未来日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值 的 10%；    b.本基金在职何往未来日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    c.本基金在职何往未来日终，持有的卖出期货合约价值不得进取基金持有的股票总市 值的 20%；    d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差诡计）应当 顺应基金合同对于股票投资比例的关联约定；    e.本基金在职何往未来内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上 一往未来基金资产净值的 20%；    f.每个往未来日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于来去 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；    a.出借证券资产不得进取基金资产净值的 30%；    b.参与出借业务的单只证券不得进取基金持有该证券总量的 30%；    c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；    d.证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不 顺应该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    除上述第 6）、12）、13）条外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金范围 变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的成分致使基 金投资不顺应上述规则的投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往未来内进行治疗；因前述 成分致使基金投资比例不顺应上述第 12）项情形时，基金管理东谈主不得新增出借业务；但中 国证监会规则的非凡情形除外。法律法例另有规则的从其规则。  基金管理东谈主应当自《基金合同》见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应《基 金合同》的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应《基金合 同》的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自《基金合同》见效之日起脱手。  法律法例或监管部门取消或治疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应 步履后，则本基金投资不再受关系限制或按照治疗后的规则践诺。 为通过过后监督方式进行监督：  （1）承销证券；  （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；  （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱偏执他不正派的证券来去行动；  （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞让的其他行动。  如法律法例或监管部门取消或治疗上述辞让性规则，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行顺应步履后，则本基金投资不再受关系限制或按照治疗后的规则践诺。 进行监督。基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先相互提供关系关联东谈主名单偏执更新，并以两边 约定的方式提交，确保所提供的关联来去名单的着实性、无缺性、全面性，并负责实时将 更新后的名单发送给对方。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、践诺适度东谈主或 者与其有环节利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关 联来去的，应当顺应基金的投资办法和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱践诺。关系来去 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与走漏。环节关联来去应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联来去事项进行审查。 照审慎的风险适度原则在该名单中约定各来去敌手所适用的来去结算方式。基金管理东谈主应 严格按照来去敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘来去敌手；基金管理东谈主在银行间市集 进行现券买卖和回购来去时，需按来去敌手名单中约定的该来去敌手所适用的来去结算方 式进行来去。基金托管东谈主分歧本基金参与银行间市集来去的来去敌手和来去结算方式进行 监控。   （1）基金管理东谈主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会关系规则，明确基金投资 通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险适度轨制，防护流动性风险、法律 风险和操魄力险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否驯服关系轨制、流动性风险处 置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处通顺受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括经中国证监 会批准的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的 可来去证券,不包括由于发布环节音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购来去中的质押券等通顺受限证券。基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的关联基金投资通顺受限证券的投资决策经过、风险适度轨制。基金投资非公 斥地行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金管理东谈主应至少于初次践诺投资指示之前两个服务日将上述而已书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述而已后两个服务日 内，以书面或其他两边认同的方式进行阐述。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供顺应法律法例要求的 关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 持有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金管理东谈主应保证上述信息 的着实、无缺，并于拟践诺投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主 有有余的时期进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公斥地行股票等通顺受限证券关联问题的通 知》规则，对基金管理东谈主是否驯服法律法例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的关联书面 信息。基金托管东谈主以为上述而已可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流 通受限证券前就该风险的遗弃或防护措施进行补充书面说明，并保留搜检基金管理东谈主风险 管理部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估陈述等备查而已的权利。不然，基金托 管东谈主有权拒却践诺关联指示。因拒却践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担 任何使命，并有权陈述中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处罚。要是基 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。 力等触及到进款银行遴聘方面的风险。本基金的基金管理东谈主根据相应王法确定进款银行， 本基金投资进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的损失机由关系责 任东谈主进行补偿。基金托管东谈主分歧本基金投资银行进款的进款银行进行监控。  （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净 值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 关系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。  （三） 基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏执他运作违背法律法例、《基金合 同》、本托管左券偏执他关联规则时，应实时以书面神志文书基金管理东谈主限期纠正，基金 管理东谈主收到文书后应鄙人一个服务日前实时查对，并以书面神志向基金托管东谈主发出回函， 进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。 基金管理东谈主应补偿因其违背法律法例、行业自律性规则或《基金合同》或本托管左券偏执 他关联规则而致使投资者和基金托管东谈主遭受的损失。  对于依据来去步履尚未成交的且基金托管东谈主在来去前八成监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违背关联法律法例规则或者违背《基金合同》约定的，应当拒却践诺， 立即文书基金管理东谈主，并向中国证监会陈述。  对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据来去步履照旧成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违背关联法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书 基金管理东谈主，并陈述中国证监会。  基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时期内回话基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督陈述的，基金管理东谈主应积极配合提供关系数据而已和轨制等。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有环节违纪步履，应立即陈述中国证监会，同期文书基金 管理东谈主限期纠正。  基金管理东谈主无正派事理，拒却、胁制基金托管东谈主根据本左券规则愚弄监督权，或采选 拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告戒仍不 改正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。  三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金管理东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、 关系信息走漏和监督基金投资运作等步履。  （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未践诺或无故蔓延践诺基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本托管左券偏执他关联规则时，基金管理东谈主应实时以书面神志文书基金托 管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对阐述并以书面神志向基金管理东谈主发出回 函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金管理 东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积 极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系而已以供基金管理东谈主核查托管财 产的无缺性和着实性，在规则时期内回话基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应陈述中国证监会。  （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有环节违纪步履，应立即陈述中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。  基金托管东谈主无正派事理，拒却、胁制基金管理东谈主根据本左券规则愚弄监督权，或采选 拖延、诈骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议告戒仍不 改正的，基金管理东谈主应陈述中国证监会。  四、基金财产的撑持  （一）基金财产撑持的原则 《基金合同》及本左券另有规则，不得自走时用、贬责、分派基金的任何财产。 户”）、证券账户等投资所需账户，关系开户用度由基金资产承担。 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时 文书基金管理东谈主采选措施进行催收。基金管理东谈主未实时催收给基金财产形成损失的，基金 管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资 金、期货合约等）偏执收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本左券当事东谈主外第三方 的原因给基金财产形成的损失等，基金托管东谈主不承担使命。 管基金财产。  （二）《基金合同》见效前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满或基金管理东谈主晓谕住手召募 时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份 额持有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等关联规则的，由基金管理东谈主在法如期限内 聘任顺应《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资报 告，出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为有用。同 时，基金管理东谈主应将属于本基金财产的一皆资金划入在基金托管东谈主为本基金开立的托管账 户中，股票划入基金托管东谈主为本基金开立的基金证券账户中，并确保划入的资金与验资确 认金额相一致。 构按规则办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 户。本基金的银行预留印鉴为“申万宏源证券有限公司财务专用章”和基金托管东谈主有权东谈主 名章。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的托管账户进 行本基金业务除外的行动。 例》、《支付结算办法》以偏执他关系规则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限使命公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行动。 责。 任公司开立结算备付金账户，专门用于办理本基金在证券来去所进行证券投资所触及的资 金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规则践诺。 关账户的开设、使用的，若无关系规则，则基金托管东谈主应当比照并驯服上述对于账户开 设、使用的规则。   （五）债券托管账户的开设和管理   《基金合同》见效后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得插手寰宇银行间同行 拆借市集的来去经验，并代表基金进行来去；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集 登记结算机构的关联规则，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集 计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行 银行间债券市集债券和资金的计帐。基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券 市集准入备案。  （六）其他账户的开立和管理 述账户开立后，基金管理东谈主应以书面神志将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密 码和市集监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密 码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时文书基金托管东谈主。  基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需而已。基金管理东谈主 保证所提供的账户开户材料的着实性和有用性，且在关系而已变更后实时将变更的而已提 供给基金托管东谈主。 基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法例和本左券的约定协商后开立。新账户按关联 规则使用并管理。  （七）基金投资银行进款账户的开立和管理  基金投资银行如期进款应由基金管理东谈主与进款银行总行或其授权分行订立总体和洽协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。  进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金管理东谈主公章。预留印鉴为“申万宏源证券有限公司财务专用章”和基金托管东谈主 有权东谈主名章。进款证实书原件由托管东谈主负责撑持。  本基金投资银行进款时，基金管理东谈主应当与进款银行订立具体进款左券，明确进款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等笃定。进款左券须约 定将托管东谈主为本居品开立的托管银行账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，进款银行都 不得将进款本息划往任何其他账户。  为防护非凡情况下的流动性风险，如期进款左券中应当约定提前支取条件。  基金所投资如期进款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对 账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的着实、准确。  （八）基金财产投资的关联有价凭证的撑持  什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但 要与非本基金的其他有价凭证分开撑持。撑持凭证由基金托管东谈主理有，基金托管东谈主承担保 管职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构践诺有用适度的证券不承担撑持使命。  （九）与基金财产关联的环节合同及关联凭证的撑持   基金托管东谈主按照法律法例撑持由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的环节合同及 关联凭证。基金管理东谈主代表基金签署关联环节合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本左券另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金有 关的环节合同期应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少 各持有一份底本的原件。环节合同的撑持期限不少于法律法例的规则。   五、基金资产净值的诡计和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急治疗机制。国度另有规则的，从 其规则。   基金管理东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法例或《基金合 同》的规则暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业 务指引》偏执他法律、法例的规则。用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由 基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日对基金资产估值后， 将基金资产净值、基金份额净值以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 诡计结果复核后以两边认同的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按规则对基金净值予 以公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主诡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金 管理东谈主诡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐使命方是基金管理东谈主，就与本基金关联 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的概念，按照基金 管理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制规则的， 从其规则。如有新增事项，按最新规则估值。   六、基金份额持有东谈主名册的保存   （一）基金份额持有东谈主名册的撑持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额 持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑持，基金管理东谈主应如期 或不如期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照咫尺相 关王法分辨撑持基金份额持有东谈主名册。撑持方式不错采纳电子或文档的神志。基金份额登 记机构撑持基金份额持有东谈主名册的撑持期限为 20 年，自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金管理东谈主应将关联而已送交基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其着实性、准确性和无缺性。基金托管东谈主不得 将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯服守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名册，应按有 关法例规则各自承担相应的使命。   （二）基金份额持有东谈主名册的提交   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合 同》见效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有 东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个 服务日内提交；《基金合同》见效日、《基金合同》隔断日等触及到基金病笃事项日历的 基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   除上述约定时期外，要是确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主商议一致后，由基 金管理东谈主向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册。   七、争议处罚方式   两边当事东谈主同意，因托管左券而产生的或与托管左券关联的一切争议，如经友好协商 未能处罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用 的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有敛迹 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守各自的职责，连接诚挚、勤勉、尽责地履行基金合 同、托管左券规则的义务，防卫基金份额持有东谈主的正当权益。   托管左券受中国法律（为本左券之目的，不包括香港、澳门相当行政区和台湾地区法 律）统领。   八、托管左券的变更与隔断   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何松懈。基金托管左券的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东谈主结果、照章被取销、收歇或有其他基金托管东谈主收受基金资产；   （3）基金管理东谈主结果、照章被取销、收歇或有其他基金管理东谈主收受基金管理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》规则的隔断事项。             第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在平素情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据践诺业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和市集的变化，不竭完善并增多和修改服务款式。   一、营销革命及网上来去服务   为丰富投资者的来去方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种神志的来去服务。   在营销渠谈革命方面，本基金管理东谈主鼎力发展基金电子商务，已通达基金网上来去系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加轻便、快捷地办理基 金来去及信息查询等已通达的各项基金网上来去业务。同期，投资者可存眷鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速达成净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 达成账户查询功能和来去功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号咫尺也维持鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将不竭努力完善 现存本领系统和销售渠谈，为投资者提供愈加种种化的来去方式和技巧。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、招呼中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和践诺情况，当令治疗发送的 定制信息内容。   三、在线筹商服务   投资者可通过在线客服、短信吸收平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等相聚通信器具进行业务筹商，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主筹商 服务，在服务时期内有专东谈主在线提供筹商服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、来去情况、基金居品信息与服务等信息查询。   招呼中心东谈主工坐席提供服务日 8：30－21：00 的坐席服务（环节法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线获取业务筹商、信息查询、服务投诉、信息定制、而已修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主建树的投诉专线、招呼中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、相聚在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、相聚服务。现场投诉和概念簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                第二十三部分 其他应走漏事项   本基金的其他应走漏事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息走漏办法》等关系法律法例规则的内容与情势进行走漏，并在规则绪论上公告。       公告事项                 法定走漏方式        法定走漏日历 对于新增广发证券股份有限公司为部        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 01 月 02 日 分基金流动性服务商的公告            网站及/或中国证监会基金                            电子走漏网站 鹏华中证光伏产业来去型怒放式指数        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 01 月 04 日 证券投资基金更新的招募说明书          网站及/或中国证监会基金                            电子走漏网站 鹏华中证光伏产业来去型怒放式指数        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 01 月 04 日 证券投资基金基金居品而已纲目（更        网站及/或中国证监会基金 新）                         电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于指定部分        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 01 月 05 日 证券投资基金主流动性服务商的公告        网站及/或中国证监会基金                            电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司表现公告          《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 01 月 18 日                         网站及/或中国证监会基金                            电子走漏网站 鹏华中证光伏产业来去型怒放式指数        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 01 月 19 日 证券投资基金 2023 年第 4 季度陈述   网站及/或中国证监会基金                            电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 02 月 02 日 中期期间基金销售有限公司办理旗下        网站及/或中国证监会基金 基金关系销售业务的公告                电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东谈主员        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 02 月 08 日 变更公告                    网站及/或中国证监会基金                            电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于隔断与北        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 04 日 京中期期间基金销售有限公司销售合        网站及/或中国证监会基金 作关系的公告                     电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 18 日 基金增多信达证券股份有限公司为申        网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                 电子走漏网站 鹏华中证光伏产业来去型怒放式指数        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 28 日 证券投资基金 2023 年年度陈述       网站及/或中国证监会基金                            电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 04 月 13 日 更的公告                    网站及/或中国证监会基金                            电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东谈主员        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 04 月 13 日 变更公告                    网站及/或中国证监会基金                            电子走漏网站 鹏华中证光伏产业来去型怒放式指数        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 04 月 19 日 证券投资基金 2024 年第 1 季度陈述   网站及/或中国证监会基金                            电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 04 月 24 日 基金增多民生证券股份有限公司为申        网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                 电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司表现公告          《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 05 月 10 日                         网站及/或中国证监会基金                            电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于调扫数这个词东谈主        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告        网站及/或中国证监会基金                            电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 06 月 14 日 基金增多爱建证券有限使命公司为申        网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                 电子走漏网站 鹏华中证光伏产业来去型怒放式指数        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 06 月 28 日 证券投资基金基金居品而已纲目（更        网站及/或中国证监会基金 新）                         电子走漏网站 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证券投资基金 2024 年第 3 季度陈述   网站及/或中国证监会基金                            电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 11 月 19 日 基金增多联储证券股份有限公司为申        网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                 电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 12 月 03 日 基金增多西部证券股份有限公司为申 网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                  电子走漏网站   上述走漏事项的走漏期间自 2023 年 12 月 12 日至 2024 年 12 月 09 日。              第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式    本招募说明书按关系法律法例，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公局面，投 资东谈主可在办公时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时期内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书底本为准。投资东谈主也不错径直登录基金管理东谈主的网站进行查 阅。    基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                     第二十五部分 备查文献    一、备查文献包括：    二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                                             鹏华基金管理有限公司

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